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【課程背景】

風險是金融人日常生活工作的不得不積極面對的重要組成部分，逃不開，離不了。從選擇作為一名金融人的那一天起，我們每一個金融人都必須面對如何與風險共處的問題。往大里說，是我們選擇了這個光榮也辛苦的行業。金融是國民經濟的核心、現代經濟的血液，安全關乎國家經濟安全。金融風險無處不在。對法律的不了解、金融從業人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成風險的主要原因。隨著金融創新、銀行轉型在各大銀行如火如荼的開展，諸如網絡科技、移動科技、云計算等現代技術的應用，帶來銀行傳統服務模式的升級、理財產品的多樣化、對公業務格式合同條款的公平性認定各種新情況、新問題……所有的這些都期待著我們新一代的金融人具備將法律知識進一步轉化為生產力的能力。

本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經濟學、商科的知識體系和海外訪學經歷，擁有16年管理咨詢與經營管理實踐經驗，曾任14個省多家商業銀行轉型輔導咨詢專家，主導實施包括：農業銀行青海省分行/山西省分行營業部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業部/宣城分行、鳳陽農村商業銀行、磐安農村信用社等轉型提升、創優、“百佳/千佳”創建、文化打造，了解商業銀行的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。

【課程收益】

提升學員關于金融業法律風險及相關法律法規認知

拓展學員對法律風險管理及方法的認知及使用意識

增強學員合法合規經營管理意識，實現企業長久穩定發展

提升學員解決日常工作法律問題的實踐技能

【課程特色】

結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用

以最新的法律法規與司法實踐為依托

深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合

學員學得懂、記得住、用得到、吃得透

【課程對象】

商業銀行總行前臺條線

【課程大綱】

一、銀行大合規的未來已來：風險管理與自律合規經營

銀行業的不確定時代（VUCA時代）

什么是風險？我們需要防范什么樣的風險？

“合規”與“合法”是一個意思嗎？

合規建設的發展趨勢分析

合規是一個完全的舶來品嗎？

如何理解合規？

二、你見或不見，金融法律風險就在那里

網點大堂與柜臺：看得見與看不見的法律風險

新公司法與信貸風險：企業老板的心思，你要猜

好的產品設計可以做什么？

產品創設中的風險：有些風險產品設計時本可規避

金融機構的法律地位

金融消費者的權益保護

不做法律風險的制造者

三、保護好自己，也保護好你的客戶：預防新型金融犯罪

破壞金融管理秩序類犯罪（金融產品和科技手段等名目“加持”）

金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級”）

擾亂市場秩序類犯罪

針對普惠金融領域的貸款類犯罪

四、盔甲與盾牌：如何預防與應對金融犯罪

銀行人的慧眼：風險識別與評估

守望相助：風險預警與應對

亦步亦趨：在實踐中提高風險意識與自我保護能力

五、迎接未來的風險管理文化：內生出風險管理能力是金融人的基本功

基本功一：無感服務能力

基本功二：生態賦能能力

基本功三：合規管理能力

六、從新公司法實施，看小額貸款風險防控要點

有限責任VS股份公司

公司的獨立法人地位和權益保護

公司的有限責任與“刺破公司面紗”

公司開的那些會議真的有用嗎？

如何讓擔保、保證真正發揮作用？

七、課程回顧總結與展望

回顧課程要點與難點

總結金融犯罪預防與應對的要點

金融犯罪預防與應對的未來發展

李老師

李皖彰老師

——企業經營管理風險與商業法律實戰派講師

中華全國律師協會會員、北京市律師協會會員

國資委、央國企、黨校、高新產業園區、高校特聘顧問專家

多家高新產業園區 常年法律顧問

曾任：中國礦業大學（北京）能源與安全產業技術研究院 培訓中心

副主任

曾任：國家行政學院（現中央黨校）教務管理

曾任：用友集團（ERP軟件/數智化倡導者）雙創課程總監

曾任：SAP-HR模塊管理咨詢顧問

西北農林科技大學（985、211）經濟學學士

中國礦業大學（北京）（211）法律碩士

美國索菲亞大學MBA

比利時蒙斯大學、香港理工大學等高校訪學

第三屆北京市黨外高級知識分子聯誼會理事

北京市無黨派代表人士

中央電視臺財經頻道CCTV2嘉賓

【個人簡介】

懂商業、懂經營管理、懂法律、更懂培訓：還原企業經營管理實踐場景，綜合運用各類培訓技術，將法律思維運用融入企業實際經營場景之中，為疑難問題的解答找到穩妥的綜合解決路徑。充分考慮商業場景的復雜性，不局限于法條文字講規則，引導學員在課程中思考研討演練，為各類難題找到最適合企業的個性化最優解。

16年企業管理咨詢培訓服務經驗：了解企業經營管理的痛點難點，直面問題、強實戰、強落地、教學案例全部來源于一手企業真實案例的脫敏改編。為近萬名企業經營管理者和員工授課，帶領團隊實施100+項目實戰經驗，多年服務客戶0差評！

只講學員睡不著的培訓課：被多位客戶贊頌為“講課有趣有料的律師”、“強落地執行的講師”、“最受90后歡迎的法律老師”。將經營管理的方法論、法律法規的規則脈絡與思維體系“掰開揉碎”、融入企業實際場景中，將知識生動形象的講成故事、講成案例、講成段子，學員聽得懂、記得住，用得上！

【實戰經驗】

?《新公司法及國有企業合規體系建設》---北京熱力集團學員200+，學員百分百認可，直接現場返聘

北京熱力集團面臨著新的法律環境和合規要求。因此邀請李皖彰老師受邀為其做《新公司法及國有企業合規體系建設》培訓，培訓覆蓋200余名管理層及關鍵員工，提升了管理層和員工的法律意識和合規能力，確保了企業在新的法律框架下穩健運營學員現場反饋極好，客戶直接預定下個月課程。

?《新公司法下公司治理與實踐》課程——學員200+，且分會場同步直播，深受集團高管認可，綜合評分高達98.7

李皖彰老師為云煤集團講授《新公司法下公司治理與實踐》課程，集團及各分子公司一把手及班子成員、法務、財務人員參加，主會場約200余人，另設有分會場視頻同步直播，云煤集團總法律顧問兼首席合規官全程參加培訓，認真聽課，并在會后多次與老師交流，對于老師授課非常認可，講課精彩，問題剖析深入細致，講授案例貼合企業實際，很有收獲。課后現場參訓學員綜合評分98.7分。

?公司法與公司治理及勞動關系管理等——為湖南銀行總行分行做培訓，課后反饋超好，總行直接返聘

李皖彰老師受邀為湖南銀行總行授課，總行及各分行人力資源條線負責人參加現場會議，另設有14個各地視頻分會場，同步視頻直播課程內容，授課結束后，總行人力資源部副部長高度贊譽并發出返聘邀請。

【授課風格】

?響應時代、靈活實用

李皖彰老師具備法學、商科、經濟學等多學科背景，多年實踐經驗，課程內容與企業經營管理緊密結合，課程設計新穎實用，凸顯時代性、新穎性、實用性、趣味性，尤其受到80、90、00后的喜愛。

?參與感強、氣氛活躍

李皖彰老師授課氣場宏大、授課方式情切友好、知識面廣博、普通話標準、語言風趣幽默沉穩有力量，課程設計融入劇本殺、沙漠模擬等多種教學方式，能充分調動學員的參與感、積極性，課堂氣氛積極活躍，學員學習勁頭十足。

?熱點追蹤、落地實用

李皖彰老師擅長商業法律熱點難點剖析與企業經營管理結合的案例講解，注重實戰案例研討式教學，體驗式互動課堂，課堂內容專業性與實戰性兼備，可靈活運用教練技術引發學員深度思考，落地導向，學以致用。

【主講課程】

經營風險：

《企業經營風險管理與管理者合規履職》（返聘率高）

《國有企業公司戰略與風險管理》

《落實高質量發展：項目全過程風險管理》

《民法典與合同全過程風險管理》

《企業法律風險知識應知應會》

《企業經營風險管理與內控合規》

《AI賦能企業經營管理風險底層認知提升》

企業合規：《國有企業合規體系建構與經營合規管理》

《采購與供應鏈合規管理》

《反洗錢合規》

《企業反壟斷法合規理解與適用》

《知識產權合規管理體系建構》

人力資源管理（含勞動法）：

《企業勞動用工風險及應對策略》（返聘率高）

《兩會精神與民法典時代人力資源管理與勞動用工風險》

《國企末等調整與不勝任退出制度操作實務》

《員工關系管理-構建和諧職場》

《中層管理者（非人）勞動用工實戰技能提升》

公司治理（含公司法）：

《新公司法下公司治理與實踐》（返聘率高）

《治理有道·開局十五五：公司治理與企業家精神》

《新公司法下公司治理與董監高合規履職》

《從部門到公司：公司治理與經營風險管理》（事業部轉成子公司）

職業素養（反腐廉潔）：

《落實中央八項規定·反腐敗廉潔誠信警示教育》

《不碰紅線，不觸底線：守法合規與廉潔誠信》

《法律思維與風險意識：新員工入職必修課》

檔案管理（含檔案法）：

《現代企業檔案管理技能提升》

《檔案法律法規解讀與檔案管理》

招標采購：

《合同與招投標法律風險與應對》

家庭財富：

《守護財富·守護愛：家庭資產配置與企業經營風險隔離策略》

【服務客戶】

制造：國家能源集團、中石化、北京自來水集團、中鐵二局集團、云煤集團、神華國華集團、五礦集團、中冶集團、國家電網、國網中興、國家管網集團北京管道、北京熱力集團、北京燃氣集團、中電科43所、上海電氣集團、中冶新能源、順義市政控股

科技：中關村軟件園、中關村智庫、中關村理工園、北京芯創空間（常年法律顧問）、中關村ICPARK、中關村生命科學園

交通：廣州交通集團、中國民航信息網絡股份有限公司重慶研發中心、首都機場集團、河北交投、G7易流

服務：保利集團、華融基礎、貴州茅臺集團、遠洋地產、順義賓館、保利國貿、中誠信托、平安擔保、中國移動、唐山文旅集團、華夏銀行龍盈智達、中關村科技創業金融服務集團、天投集團、中關村發展創業投資基金、北京啟航創業投資、農業銀行、徽商銀行（總行）、湖南銀行（總行）、光大銀行、建設銀行、交通銀行、武漢郵儲、四川郵政、萍鄉郵政、鳳陽農村商業銀行（總行）、如皋農村商業銀行、磐安信用聯社

政府&高校 ：山東德州樂陵市國資委財政系統、蘇州工業園區管委會、蘇州獨墅湖創業大學、河海大學、西安交通大學、中國礦業大學（北京）、河北交通職業技術學院、北京信息職業技術學院

【客戶評價】

李皖彰老師的《企業經營風險管理》課程是我們聽過最實用的法律課，課程貼近實際，能解決實際問題，簡單明了，不講教條，都能聽懂，全都是馬上就用的上的知識點，課程有料，強烈推薦，我們已經推薦給了身邊有需要的朋友。

——中冶新能源班子成員

之前采購過其他法律類課程，全是法律理論比較枯燥，容易犯困睡覺，課后也容易忘；但李皖彰老師的課完全不同，非常有趣有料，非常多的實際案例，都是我們用得上的，聚焦熱點難點，聽完非常受啟發，還會持續回購！

——湖南銀行人力資源部

推薦《新公司法下公司治理與實踐》，我們組織了集團各分子公司班子成員和法務一起聽課，分會場也都坐滿了人，課程收獲非常大，特別是李老師對董監高責任的講解，太實用了，很多以前似懂非懂的知識點講透了！

——云煤集團首席合規官

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