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課程背景

企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。十八屆四中全會(huì)提出了“法治”理念，法治與法制的概念不同，就好比企業(yè)的合規(guī)與合規(guī)治理不同的概念是一樣的。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準(zhǔn)則，然而企業(yè)管理者合規(guī)治理與風(fēng)險(xiǎn)管理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準(zhǔn)則的原則下，將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達(dá)到依法治企、高效治理的目標(biāo)。

為了使相關(guān)企業(yè)掌握企業(yè)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控的相關(guān)概念，本課程將結(jié)合實(shí)際案例對(duì)企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行實(shí)務(wù)講解。

課程內(nèi)容：

第一部分 上市公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理概述

（一）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的理解

（二）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的源起與現(xiàn)狀

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

第二部分 上市公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的分類

（一）合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（二）合規(guī)治理與內(nèi)部控制

（三）合規(guī)治理與公司治理

（四）合規(guī)治理與內(nèi)部審計(jì)

第三部分 上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)治理的組織體系

第1節(jié) 合規(guī)治理體系

（一）董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理

（二）合規(guī)管理計(jì)劃

（三）合規(guī)管理審計(jì)

第2節(jié) 合規(guī)部門(mén)

一、合規(guī)管理部門(mén)組織形式

二、合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)

三、合規(guī)部門(mén)的職能

第四部分 上市公司管理人員常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)分類

第1節(jié) 關(guān)聯(lián)交易

第2節(jié) 信息披露

第3節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

（一）董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

（三）業(yè)務(wù)部門(mén)或其他職能部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第4節(jié) 資產(chǎn)管理

第5節(jié) 監(jiān)督機(jī)制

林老師

林承鐸老師

——金融風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)專家

?北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士

?瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士

?美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士

?中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任

?人大國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師

?教育部直屬—中國(guó)人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員

?中國(guó)人民大學(xué)全球化研究中心研究員

?蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國(guó)金融法方向)，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。

在參與國(guó)家會(huì)議方面：

2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”晚會(huì)

同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。

2019年10月1日受邀參加中華人民共和國(guó)成立70周年大會(huì)

在參與重要會(huì)議方面：

2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。

2015年10月16日代表中國(guó)人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

參與中國(guó)銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。

曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國(guó)破產(chǎn)法論壇2016。

2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國(guó)波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國(guó)授課，主講中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。

曾參與中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問(wèn)專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國(guó)道富銀行副行長(zhǎng)、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】

銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類

《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》

《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析》

《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》

《民法典對(duì)未來(lái)銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》

《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》

《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》

《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》

《國(guó)有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》

《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》

《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》

《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》

法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類

《國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》

《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》

《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》

公司治理資本類

《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》

《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事履職》

《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理》

《國(guó)企改革與混合所有制實(shí)施》

【服務(wù)客戶】

金融行業(yè)：中國(guó)工商銀行總行信息中心、交通銀行總行對(duì)公條線、中國(guó)銀行總行理財(cái)客戶經(jīng)理（2期）、中國(guó)光大銀行總行信用卡部、中國(guó)工商銀行吉林省分行（3期）、中國(guó)光大銀行全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)條線培訓(xùn)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海分行、浦發(fā)銀行總行、中國(guó)銀行鄭州分行、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、山東銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)民生銀行深圳分行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津分行、交通銀行黑龍江分行、中國(guó)郵儲(chǔ)遼寧省行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行寧波分行、哈爾濱工業(yè)投資集團(tuán)、新疆喀什銀監(jiān)局，河北省銀監(jiān)局、四川省小額貸款協(xié)會(huì)、青海省小額貸款協(xié)會(huì)、中信銀行福州分行、中信銀行廈門(mén)分行、黃河農(nóng)商行，陸豐農(nóng)商行，甘肅省聯(lián)社、浙江農(nóng)信、敖漢旗聯(lián)社，衡陽(yáng)農(nóng)信，吉林省聯(lián)社，青海省聯(lián)社、蒙城農(nóng)商行、江蘇省農(nóng)商行行長(zhǎng)班（北大授課）、陜西長(zhǎng)武農(nóng)商行、洛陽(yáng)農(nóng)商行、烏蘭察布銀行業(yè)協(xié)會(huì)、四川省聯(lián)社行長(zhǎng)班（3期）、濮陽(yáng)農(nóng)信辦、中國(guó)郵儲(chǔ)銀行四川省行、岳陽(yáng)郵儲(chǔ)銀行、中石油昆侖信托總部、農(nóng)業(yè)銀行廣西省行、建設(shè)銀行黑龍江省行風(fēng)控條線行長(zhǎng)班、建設(shè)銀行貴州省行、建設(shè)銀行上海分行、建設(shè)銀行江西省行、建設(shè)銀行浙江省行、吉林省聯(lián)社、河南省聯(lián)社（2期）、漢口銀行總行、中國(guó)信達(dá)內(nèi)蒙古分公司、湖南省聯(lián)社、青海省金融辦（3期）、中國(guó)人保農(nóng)寧波分公司、瀚華金融總部、咸陽(yáng)農(nóng)商系統(tǒng)、建陽(yáng)農(nóng)商行、民生銀行天津分行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行山東省行（2期）、東營(yíng)銀行總行、中國(guó)郵儲(chǔ)深圳分行、三門(mén)峽銀行業(yè)協(xié)會(huì)、重慶農(nóng)商行（2期）、農(nóng)發(fā)行廣東省行、農(nóng)發(fā)行云南省行、明光農(nóng)商行

其他：茅臺(tái)集團(tuán)總部、北京亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)總公司、天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)總公司、中糧集團(tuán)、北京大興糧油總公司、葛洲壩集團(tuán)總部、江西水投集團(tuán)、淮北建投集團(tuán)、中國(guó)神華物資集團(tuán)、中國(guó)建筑裝飾總公司、中國(guó)煙草公司，中國(guó)北車集團(tuán)、國(guó)發(fā)財(cái)智集團(tuán)、國(guó)藥集團(tuán)中廣核、中國(guó)貴鋁、廣州環(huán)保集團(tuán)、聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)第三方支付（中國(guó)銀聯(lián)+中國(guó)移動(dòng)）、中國(guó)水電六局、哈爾濱鐵路局、中國(guó)航天科工所、青島港總部、河北滄州渤海新區(qū)組織人事局；云南發(fā)改委、南寧市國(guó)資委、青島發(fā)改委、蘇州國(guó)資委、南寧中小企業(yè)協(xié)會(huì)、濟(jì)南招標(biāo)辦；中國(guó)華能朝陽(yáng)供電公司、青海海西供電局、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)、國(guó)家電網(wǎng)、軍糧城發(fā)電廠、浙能公司、神皖能源；中國(guó)移動(dòng)南方基地、中國(guó)移動(dòng)河北分公司、中國(guó)電信溫州分公司、中國(guó)電信佛山分公司中石油青海油田、中國(guó)石油管道局；Tedx 公益平臺(tái)、河北清華發(fā)展研究院、北京大學(xué)廣州中心、西安交大管理學(xué)院、西南財(cái)大微型金融研究中心、賒店商學(xué)院、蘇州工業(yè)園區(qū)公安消防大隊(duì)法制中心、國(guó)家專利局江蘇審查協(xié)作中心法治教育中心

【研究方向】

金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)

法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)

著作：

《商法概論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社

《工傷法律操作小全書(shū)》，法律出版社

《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社

參編國(guó)家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國(guó)人民大學(xué)出版社

參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國(guó)商業(yè)出版社

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