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課程背景：

合規(guī)是什么？合規(guī)是以風險為基礎的合規(guī)，是管理科學，但合規(guī)離不開跟人打交道，因此合規(guī)也是管理藝術。本課程通過銀行真實工作場景和真實案例貫穿始末，以“向討論借力，讓思維閃光”為核心，從自我認知、人員管理、風險業(yè)務把控、網點現場管理等多維度思維靈感撬動，激發(fā)新履職和在崗中的的年輕中層內控管理者跳出思維定式輕裝上陣，快速融入到管理崗位，合規(guī)把控業(yè)務風險，打造“以人為本”的最佳合規(guī)基層團隊。

課程收益：

● 全面認識基層機構風險管理

● 通過思維共振，激發(fā)管理思路

● 正確認知運營主管的角色和責任

● 學員在討論交流中提升，在思維碰撞中成長

課程對象：

派駐業(yè)務經理、運營主管、業(yè)務骨干及相關人員

課程大綱

第一講：視頻

小組討論1：視頻的中心思想是什么？

小組討論1：視頻中突出強調的信息，哪些對您的管理很重要？很有啟發(fā)？

現場點評

小組討論2：作為派駐經理，您在網點和分行的角色和作用是什么？

現場點評

認知賦能

一、管理認知與定位

1. 團隊主管的角色與責任

2. 由專業(yè)型向管理型轉變

3. 派駐運營主管職能定位

4. 管理與領導的區(qū)別

第二講：一個懺悔者的告白

小組討論：請將你所想到的及時記錄下來，然后互相交流一下感想，作為管理者，從中大家得到什么收獲？當您投入管理崗位后，可以采取哪些具體措施？您會做出哪些改變？

現場點評：

認知賦能：

1. 上司對下屬的期望

2. 下屬對上司的期望

3. 您對您的角色如何形容？

行動學習：（我的角色運營主管）的定位

小組討論：基層網點負責人操心什么？您可以幫他分擔什么？

現場點評

認知賦能：

1. 運營主管是支行運營工作的第一負責人，需承擔的工作職責

2. 企業(yè)的新力軍（90后）

第三講：視頻—目標

小組討論：視頻中突出強調的信息，哪些對您現行工作很重要？

小組討論：結合工作中的團隊管理，哪些對您很有啟發(fā)？

現場點評：

認知賦能：

1. 團隊效力模型

2. 目標(Goal)的三個層次

1）制定目標原則

2）角色

a任務(崗位）角色

b團隊角色

c運營主管的角色

小組討論&行動學習：制定團隊成員年度目標計劃表

第四講：視頻—工匠精神

小組討論：視頻中的信息，哪些對您很重要、很有啟發(fā)？您所看到的視頻內容與現實工作開展是否有關聯(lián)？（具體陳述）當您重回工作崗位后，可以采取哪些具體行動？

現場點評：

認知賦能：

1. 目標(Goal)的三個層次

1）流程

小組討論&行動學習：制作簡易并通俗易懂的流程

2. 運營主管應具備的“工匠精神”

1）專業(yè)

2）制度和政策

3）輔導

4）同業(yè)

3. 建立和諧的人際關系

第五講：視頻—輔導面談

小組討論：視頻中的信息，哪些信息對您很有幫助？您認為所看到的內容與現實工作開展是否有啟發(fā)？具體在哪些地方？

現場點評：

認知賦能：

1. 輔導面談的作用

2. 輔導面談的方法和技巧

第六講：視頻—輿情事件

小組討論：銀行的失誤點在哪里？視頻中突出強調的信息，哪些對您管理很重要？作為管理者，從中大家得到什么收獲/啟發(fā)？當您投入管理崗位后，可以采取哪些具體措施？您會做出哪些改變？

現場點評

第七講：戰(zhàn)略規(guī)劃“百萬發(fā)卡”的思考

小組討論：銀行的失誤點在哪里？案例中突出強調的信息，哪些對您很重要？作為管理者，從中大家得到什么收獲？當您投入管理崗位后，可以采取哪些具體措施？您會做出哪些改變？

現場點評

第八講：未雨綢繆—全面認識商業(yè)銀行基層機構風險管理

一、嚴監(jiān)管下的商業(yè)銀行面臨的合規(guī)管理

1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風險強打補丁

2. 郭樹清監(jiān)管風暴及穿透監(jiān)管思路

3. 2017年中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務條線…..”

4. 2018年人民銀行新一輪反洗錢風暴：“將洗錢風險管理納入全面風險管理……”

5. 回顧與前行（2017-2018年）——游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)

6. 2018年銀保監(jiān)會“強監(jiān)管”加碼，《從業(yè)人員行為管理指引》重磅出臺！

7. 2018年部分監(jiān)管新政解讀

8. 2019銀行業(yè)“嚴監(jiān)管”仍為主旋律

二、基層機構風險管理的主要職責

1. 從國內168起操作風險案例數據呈現看銀行基層風險管理的重要性

2. 基層網點管理的特點

1）麻雀雖小，五臟齊全——管理事項多樣性

2）善于務虛，善于務實——管理手段直接性

3）管理范圍地域性

3. 基層機構的主要職能

1）經營職能

2）執(zhí)行職能

3）組織職能

4）控制職能

三、基層機構的風險管理

1. 分析銀行基層機構主要集中的5大風險

2. 關注風險管理3大過程

1）風險測評風險——管理的基礎和關鍵過程

2）風險控制——事前、事中、事后

3）風險轉移——風險管理的基本原則

3. 基層機構的案件防范——基層機構風險管理的重要任務

1）防案工作的迫切性

2）目前銀行案件的主要分類

3）常見基層機構發(fā)案的特點

4. 依法合規(guī)經營——商業(yè)銀行的“生命線”

1）正確處理業(yè)務發(fā)展與強化內控的關系

2）做好員工隊伍建設是防范案件的基層機構業(yè)務風險管理核心

5. 基層管理負責人在風險管理和案件防范中的責任——決定性作用

1）摒棄重發(fā)展輕管理思想——從嚴治行，從嚴管理

2）建立全員風險合規(guī)意識，培育人人合規(guī)風險文化 ——嚴于律己，以身作則

6. 商業(yè)銀行網點安全與風險防范

四、修煉“以人為本”的合規(guī)管理藝術

1. 運營管理的新思維

2. 未來運營管理的關注點

3. 新時期運營主管標準

4. 認識和學習“向上管理”

第九講：激發(fā)行動，心靈感悟

課程結束：講師總結

蔡老師

蔡冰老師 銀行風險運營管理實戰(zhàn)專家

資深銀行金融講師

中國銀行認證培訓師

14年銀行運營管理經驗

6年銀行培訓實戰(zhàn)經驗

26年（中外資）銀行工作經驗

曾任：某城商銀行總部丨運營規(guī)劃室經理

曾任：恒生銀行（中國）丨 分行營運部經理

曾任：中國銀行丨支行行長/個人金融業(yè)務部副總經理

蔡老師擁有26年（中外資）銀行工作經歷，歷任大堂經理、支行行長、分行個人金融業(yè)務部副總經理、總行運營規(guī)劃師經理等職務，曾負責轄內22家支行理財、柜面業(yè)務風險合規(guī)管理，多次因突出的管理運營能力，獲得監(jiān)管部門口頭及紅頭文件表揚。在分行/支行/總行三個層面的管理崗位中，充分掌握中/外資銀行運營管理理念及模式、在風險防范控制、新網點籌建和網點現場突發(fā)事件處理上具有豐富的實操經驗。

蔡老師有超過6年的銀行培訓實戰(zhàn)經驗，擅長銀行網點風險防控、網點運營管理等領域，結合大量商業(yè)銀行業(yè)務風險案例，自主設計開發(fā)了《銀行柜面操作風險與法律風險防范》、《反洗錢與實操技巧》等課程，曾經為中國銀行、建設銀行、農業(yè)銀行、建設銀行、交通銀行、恒生銀行、永亨銀行、郵儲銀行、農商行、廣發(fā)行、華夏銀行、中信銀行等多家銀行業(yè)金融機構進行風控等管理培訓，累計上萬余學員，課程滿意度達90%。

工作經歷：

◆ 3年城商行：某城商行總部丨運營規(guī)劃室經理

負責全行14家分行，108家網點，839位運營人員管理；負責全行運營管理頂層設計與運營考核方案制定與評估，包括現行風險防控方案的執(zhí)行管理分析，推動方案落地實施。

◆ 7年外資銀行：恒生銀行（中國）丨 廣州分行營運部經理（珠三角區(qū)域管理）

負責佛山、順德、江門、中山、惠州等7個珠三角地區(qū)異地支行管理與檢查工作，確保支行操作與總行、分行及外部監(jiān)管要求保持高度一致。其中親自主導珠海、江門、汕頭3個城市支行開行籌建，支援和負責人民銀行與銀監(jiān)局各項業(yè)務的準入申請和驗收工作。

◆ 16年國有銀行：中國銀行丨支行行長/個人金融業(yè)務部副總經理

負責轄內22家支行理財、柜面業(yè)務風險合規(guī)管理，及全行銀行卡市場拓展、商戶開拓與維護、清算等工作。因所帶團隊銷售業(yè)務突出，受邀到廣東省分行全省會議中作分享報告。

部分統(tǒng)籌項目/培訓案例：

◆ 曾為廣東南粵銀行15家分行運營條線工作人員，進行運營風險案例課程培訓，通過案例全面樹立員工的合規(guī)意識與底線意識，提高員工責任心，增強操作風險防范水平，減少損失，提升業(yè)績。

◆ 曾定期為廣東中國銀行22家支行網點、清遠培訓中心進行個人風險業(yè)務和銀行卡業(yè)務營銷等培訓，培訓對象涵蓋銀行的支行副行長、儲蓄主管、理財客戶經理及柜面人員等各級人員，課程落地實戰(zhàn)，深受學員的一致好評。

◆ 某商業(yè)銀行 2015年 全行校招新員工入職培訓策劃方案

◆ 某商業(yè)銀行 2016.11-2017.3 運營內部計價項目

◆ 某商業(yè)銀行 2014.11-2015.11“客戶之聲”（VOC）管理系統(tǒng)項目

主講課程：

《反洗錢與實操技巧》

《反洗錢業(yè)務輔導項目建議書》

《商業(yè)銀行柜面操作與法律風險防范》

《商業(yè)銀行基層機構業(yè)務風險管理與案件防范》

《“嚴監(jiān)管”下商業(yè)銀行風險意識與主動合規(guī)管理》

《商業(yè)銀行員工行為管理與合規(guī)文化建設》

《智能化趨勢下運營主管職業(yè)素養(yǎng)與管理能力提升培訓——向研討借力，讓思維閃光》

《感動服務 贏在運營》——某銀行“零售+服務”轉型培訓

授課風格：

互動性高：幽默熱情，親和力強，善于營造輕松愉悅的學習氛圍，善于調動學員積極性；

實用性強：注重理論與實踐，以解決銀行實際問題為出發(fā)點，案例豐富，落地性強。

服務過的客戶：

外資銀行：恒生銀行（中國）有限公司廣州分行、永亨銀行（中國）有限公司廣州分行……

國有銀行：中國銀行廣東省分行清遠培訓中心、中國銀行東山支行、中國銀行湖北省分行、中國銀行湖南省分行、中國銀行浙江省分行、中國銀行梁溪支行、中國銀行義烏分行、中國建設銀行廣西區(qū)分行、建設銀行玉林分行、建設銀行山東省分行、建設銀行深圳鹽田支行、中國農業(yè)銀行寧波分行、農業(yè)銀行廣州白云支行、農業(yè)銀行增城支行、農業(yè)銀行宜春分行、交通銀行中山分行、交通銀行蘇州分行、中國郵政儲蓄銀行茂名分行、郵儲銀行陽江分行、郵儲銀行廈門分行、郵儲銀行甘肅分行、郵儲銀行三明分行、吉林省郵政儲蓄銀行、烏魯木齊郵儲銀行、廣西南寧郵儲銀行……

銀行業(yè)協(xié)會：（哈密銀行業(yè)協(xié)會、喀什銀行業(yè)協(xié)會、伊犁銀行業(yè)協(xié)會、昌吉銀行業(yè)協(xié)會、阿克蘇銀行業(yè)協(xié)會、塔城銀行業(yè)協(xié)會、吐魯番銀行業(yè)協(xié)會、石河子銀行業(yè)協(xié)會……共10多家）、周口銀行業(yè)協(xié)會……

城商農信村鎮(zhèn)行：廣東南粵銀行、廣州銀行總行、河南省農信社、內蒙古農村信用聯(lián)社、甘肅省聯(lián)社、甘肅靖遠農商銀行、湖南衡南農商銀行、邯鄲成安聯(lián)合信用社、湘西土家族苗族自治區(qū)龍山農村商業(yè)銀行、祁東縣農信社、遵化市農村信用合作聯(lián)社、樂亭聯(lián)社、遷安農商行、遷西農信社、內蒙農信社、陽江農信社、萬全縣農商行、新興農商銀行、云浮農信社、肇慶農信社、漢中聯(lián)合信用社、留壩農信社、鎮(zhèn)巴農商行、西鄉(xiāng)農商銀行、靜寧農商行、東莞農商行、臺山市農村信用合作聯(lián)社、陸豐市農村信用合作聯(lián)社、赤坎聯(lián)社、徐聞農信社、高要農商銀行、鶴山農信社、肇慶鼎湖區(qū)農信社、惠州農商行、河源東源農商行、安徽休寧農商行、蘭州農商行、江都農商行、江陰農商行、嘉興農商行、武岡農商行、武穴農商行、濟源農商行、浙江余姚農商銀行、辛集農商行、沁陽村鎮(zhèn)銀行、長沙農商行、天津津南中心支行、鄭州市郊農村信用社、淮安農商行、邵陽農商行、汨羅農商行、永年聯(lián)社、城固農信社、鹽亭聯(lián)社、泗洪農商行、啟東農商行、惠州農商行、祁陽農商行、四會農商行、紫金農商行、紅安農信社、如皋農商行、長白山農商行、珠海農商行、無錫農商行、廣漢農商行、營山農商行、資陽農商行、盤龍區(qū)聯(lián)社、橫山農商行、洱源農商行、平頂山農商行、龍川農商行、梅州農商行、廣西蒼梧聯(lián)社、蘭州農商行、歙縣農商行……

股份制銀行：華夏銀行湖南省分行、廣發(fā)銀行中山分行、廣發(fā)銀行河源分行、杭州銀行深圳分行、天津銀行、天津銀行第四中心支行、紅塔銀行、興業(yè)銀行宜昌分行、興業(yè)銀行黃石市分行、華夏銀行重慶分行、晉中銀行、中信銀行哈爾濱分行、中信銀行南京分行、華夏銀行濟南分行、徽商銀行、貴州郵政、武漢漢口銀行、哈爾濱龍江銀行、浦發(fā)銀行深圳分行……

其他行業(yè)：東山區(qū)人民醫(yī)院、廣東質量監(jiān)督局營業(yè)部……

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