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課程詳情

近年來，我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，作為市場經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)數(shù)量不斷增加，企業(yè)運(yùn)營模式和經(jīng)營管理方式日漸多樣化。但同時，市場競爭越來越激烈，企業(yè)面臨著經(jīng)營地點(diǎn)分散、控制跨度增加、控制權(quán)利層次增多等難題，商業(yè)欺詐、資金周轉(zhuǎn)不力等經(jīng)營風(fēng)險與財(cái)務(wù)風(fēng)險越來越大，管理任務(wù)更加艱巨，需要企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)一致，加強(qiáng)監(jiān)督和控制，防止工作差錯和舞弊，提高經(jīng)營效率，提高企業(yè)的競爭能力。因此企業(yè)無論在客觀還是主觀上都要建立起具有自我控制和自我調(diào)節(jié)功能的管理機(jī)制。但是風(fēng)險如霧霾，在它到來之前，如何有效識別它，防范它，成為企業(yè)面臨的難題。本次課程將全面梳理“風(fēng)險”、“內(nèi)控”、“合規(guī)”之間的關(guān)系，在介紹相應(yīng)的監(jiān)管體系、準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，通過有效的風(fēng)險管理組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理三道防線間的有效銜接，輔以制度范本、數(shù)據(jù)表格、30多家企業(yè)案例形成企業(yè)可操作的具體手段，進(jìn)而從戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、危機(jī)應(yīng)對等8個細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行展開，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的有效搭建。

【課程收益】

【有據(jù)可依】主流的五大合規(guī)體系建設(shè)實(shí)現(xiàn)有效銜接

【有例可循】20余個企業(yè)案例形成可操作的具體手段

【細(xì)分領(lǐng)域】8個風(fēng)險管理子分類完善風(fēng)險管理體系搭建

【課程內(nèi)容】

模塊一、導(dǎo)入：風(fēng)險管理的內(nèi)涵

1. 為什么要導(dǎo)入風(fēng)險管理？

2. 風(fēng)險管理的基本模型

3. 什么是風(fēng)險容忍度、固有風(fēng)險、剩余風(fēng)險？

4. 定義風(fēng)險管理：用工程思維在不確定性中尋找確定

5. 描述風(fēng)險的大小

? 小組討論：風(fēng)險應(yīng)對的7大策略

6. 中央企業(yè)風(fēng)險分類及預(yù)警指標(biāo)參考（國資委）

7. 風(fēng)險偏好

模塊二、明晰：合規(guī)VS內(nèi)控VS風(fēng)險管理

導(dǎo)入案例：中興通訊的合規(guī)風(fēng)險

合規(guī)模型：

案例：你太不懂跨國企業(yè)眼中的合規(guī)了！

案例：“張作霖公交卡”涼了

案例：中國忠旺（1333.HK）是這樣理解合規(guī)的

案例：阿里云操作不合規(guī)被罰

合規(guī)-內(nèi)控-風(fēng)險管理間的關(guān)系

本章節(jié)重點(diǎn)政策：

ISO37301: 2021

《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》GB/T 35770-2022（2022.10.12.發(fā)布）

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》國資委 2022.10.01.起實(shí)施

模塊三、體系：從各大合規(guī)體系要求透視風(fēng)險管理基礎(chǔ)

一 、COSO-ERM（2017）體系

1. 風(fēng)險管理步驟（COSO-2017）

案例：公司首席風(fēng)險官——巴菲特

2. 內(nèi)部控制的目標(biāo)（COSO）

3. 風(fēng)險管理各要素間的關(guān)系

二、ISO31000體系

1. 風(fēng)險管理原則、框架、過程關(guān)系（2010版）

2. ISO31000：2018（等同GB/T24353-2022）（2022.10.12.實(shí)施）

3. 風(fēng)險管理的三道防線

4. 風(fēng)險管理成果——風(fēng)險清單、風(fēng)險矩陣、雷達(dá)圖、風(fēng)險帶、風(fēng)險地圖

三、全面風(fēng)險管理指引（國資委）體系

1. 全面風(fēng)險管理指引（國資委）

2. 《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行） 》

案例：令行禁不止，上海電氣爆雷83億

3. 融資性貿(mào)易的特征及表現(xiàn)形式

4. 上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求

涉及政策：

《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》 國資委 2019.10

關(guān)于做好2023年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知

2022年度中央企業(yè)內(nèi)控體系工作報告（模板）

四、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（財(cái)政部等五部委）體系

1. 企業(yè)內(nèi)部控制體系及基本構(gòu)成

2. 內(nèi)部控制7大手段：

案例：微盟“刪庫”的程序員判了

3. 內(nèi)部控制缺陷的劃分與披露

案例：罕見！董事會對否定意見內(nèi)部控制審計(jì)報告持反對意見

案例：膽兒肥了，連上交所都敢懟？

案例：完美內(nèi)控，鑄就品牌——疫情下還能繼續(xù)營業(yè)的麥當(dāng)勞

案例：內(nèi)部控制嵌入到業(yè)務(wù)流程——豐田的“安全燈繩”

案例：1張動火作業(yè)證發(fā)現(xiàn)8個問題——這才是內(nèi)部控制

4. 構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管理文化

模塊四、框架：風(fēng)險管理的實(shí)施與成果

風(fēng)險管理實(shí)施步驟圖

模塊五、落地：全案例講解企業(yè)風(fēng)險管理建設(shè)的八大方面

一、組織架構(gòu)建設(shè)

風(fēng)險管理通行的組織架構(gòu)模式

參考政策：

中央企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作規(guī)則 國資委2021.12.13.

《上市公司治理準(zhǔn)則》（2018）

國有企業(yè)、上市公司選聘會計(jì)師事務(wù)所管理辦法

國有企業(yè)公司章程制定管理辦法

《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》 國資委 2021.11.01.

《中央企業(yè)董事會工作規(guī)則（試行）》

二、發(fā)展戰(zhàn)略建設(shè)

戰(zhàn)略管理可能存在的風(fēng)險

案例：蕭規(guī)曹隨，貴在不折騰——換副眼鏡看庫克

三、市場風(fēng)險

1. 經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險

2. 品牌信譽(yù)風(fēng)險

案例：恒大的信譽(yù)是怎么沒的？

3. 采購風(fēng)險

案例：當(dāng)年涉嫌夸大市場被否的康寧醫(yī)院擬再次IPO

案例：涉嫌夸大市場？——罰你沒商量！

四、運(yùn)營風(fēng)險

企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險識別

案例：“丸美股份”IPO被否

案例：蘇州林華醫(yī)療器械兩次被問詢

案例：寶潔——高光不再

五、操作風(fēng)險

案例：復(fù)興信貸銀行

案例：臺灣大學(xué)醫(yī)學(xué)院

案例：再看操作風(fēng)險

六、財(cái)務(wù)風(fēng)險

1. 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險評估方法

2. 財(cái)務(wù)風(fēng)險判別

3. 24個財(cái)務(wù)風(fēng)險判別公式及預(yù)警值

案例：康美藥業(yè)（600518）財(cái)務(wù)造假

案例：還有連上市都敢造假的？有！有！有！

案例：一個人貪光公司全部股本，咋做到的？內(nèi)控呢？

七、合同風(fēng)險

1. 一般合同風(fēng)險

2. 強(qiáng)烈建議由財(cái)務(wù)人員審一下合同

案例：2.5億存款沒了，儲戶到底有沒有責(zé)任？

案例：法律風(fēng)險防范的經(jīng)典案例

八、危機(jī)管理

1. 危機(jī)的三重效應(yīng)

2. 內(nèi)部危機(jī)處理六大技巧

3. 外部危機(jī)處理六大技巧

4. 企業(yè)危機(jī)恢復(fù)管理

王老師

中國第一批研究并講授風(fēng)險管理相關(guān)課程的專家，曾任國際財(cái)務(wù)管理師協(xié)會中國總部特邀專家，國家會計(jì)學(xué)院特聘講師，中總協(xié)管理會計(jì)師特聘講師、人社部高級信用管理師特聘講師，亞洲危機(jī)與風(fēng)險管理協(xié)會特聘講師，清華、北大、中科院等國內(nèi)多所知名大學(xué)MBA、總裁班特聘講師，中國注冊風(fēng)險管理師協(xié)會（香港）專家，國際首席風(fēng)險執(zhí)行官協(xié)會特聘講師，中英財(cái)務(wù)管理CFO課程特聘講師。 近17年來，王曉耕老師累計(jì)培訓(xùn)央企超過70家、境內(nèi)外上市公司超過300家，為2022年世界500強(qiáng)企業(yè)中國境內(nèi)上榜企業(yè)136家中的71家企業(yè)授過課。

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